第一章 总 则

　　第一条 依据《中华人民共和国证券法》、《湖南省证券业协会章程》及本会有关规定制定本办法。
　　第二条 本办法旨在加强对会员单位的管理

第二章 会 籍

　　第三条 根据《湖南省证券业协会章程》，凡符合会员条件的机构均可申请加入本会。
　　第四条 凡申请加入本会的单位，须向本会提供下列文件（一式两份）：
　　（一）申请书；
　　（二）经中国证监会审查批准的经营证券业务许可证（复印件）或中国证监会认可的有关文件；
　　（三）工商企业营业执照副本（复印件）；
　　（四）申请单位章程及主要业务规章制度；
　　（五）法定代表人和主要负责人名单及简历；
　　（六）经会计师事务所注册会计师查核签证的最近两年的财务报告；
　　（七）本会认为须提供的其他文件。
　　第五条 申请单位递交本会的申请书至少须说明下列内容：
　　（一）申请单位成立以来的发展经营情况及财务状况；
　　（二）申请加入本会的理由；
　　（三）承诺承认本会章程，并履行章程及有关规则；
　　（四）本会或申请单位认为须说明的其他情况。
　　第六条 本会收到申请单位递交的第四条所述的文件，在30日内按章程规定对其进行审核， 对符合要求的申请单位发出"会员登记表"， 对不符合入会要求的申请单位予以函告并说明理由。
　　第七条 经确认申请单位收到"会员登记表"后， 需在30日内（以邮戳为准）寄回本会，否则需要重新申请。
　　第八条 收到申请单位递交的"会员登记表"，经常务理事会同意后，本会向申请单位发放同意入会的批准文件及《湖南省证券业协会会员证》。
　　第九条 会员有下列情形之一的，视为自动退会：
　　（一）会员丧失会员资格；
　　（二）两年内不交纳会费或不参加本协会活动。
　　对自动退会的会员，协会将收回其会员证。

第三章 会 员

　　第十条 会员应遵守国家的法律、法规及本会的有关规定。
　　第十一条 会员应规范经营，文明服务，自觉维护本行业及本会形象。
　　第十二条 会员应加强从业人员管理，教育、引导其遵守国家法律法规和协会有关规定。
　　第十三条 各会员单位须指定一名工作人员为协会联络员，具体负责与本会的日常联系。
　　第十四条 会员须定期或不定期向本会报送如下材料：
　　（一）每年3月31日前报送上年工作总结；
　　（二）按期报送工作简报、内部刊物；
　　（三）本会因工作需要要求报送的其他数据与材料。
　　第十五条 会员应按时交纳年会费：
　　（一）会员应在每年4月30日前交纳当年年会费；
　　（二）新入会会员免缴当年年会费。
　　第十六条 会员如遇下列情况，须及时函告本会：
　　（一）变更章程；
　　（二）设立或撤销分支机构；
　　（三）变更业务范围或注册资本；
　　（四）合并、分立、变更公司形式或解散；
　　（五）变更法人代表、主要负责人、联络员；
　　（六）变更法定地址；
　　（七）会员和本会认为需要报告的事项。
　　第十七条 会员与会员或会员与客户发生纠纷可请本会帮助调解。

第四章 纪律处分

　　第十八条 会员违反本会章程、本办法及本会有关规定，本会说服无效，提请理事会对其进行纪律处分。
　　第十九条 对违反本章程、本办法及本会有关规定的会员，本会可视其情节轻重予以以下纪律处分：
　　（一）批评；
　　（二）会内通报；
　　（三）免去在本会的职务；
　　（四）公开谴责。
　　第二十条 对违反法律法规和协会自律规则的会员，本会可建议有关部门依法查处。会员因违反法律法规受到有关部门处罚时，本会予以备案。　
　　第二十一条 会员对处分不服，可向中国证监会湖南监管局申诉。

第五章 附 则

　　第二十二条 本办法如有未尽事宜，除按有关规定执行外，本会将修订补充本办法。
　　第二十三条 本办法的解释权属于本会理事会。
　　第二十四条 本办法由会员大会通过并报中国证监会湖南监管局、湖南省民政厅批准后施行，修改亦同。